还有提高的空间 ASIC出售调查理财机构弊病

澳洲证券和投资委员会（ASIC）17日公布了对澳洲大型金融机构理财师抱怨的调查报告。报告指出，澳洲理财机构在企业文化上还有“很大的提升空间”，且在上报问题上有“相当大的延迟”。
《澳洲人报》报道，AMP及澳洲四大行的理财业务成为调查的主要对象，不过延迟上报最严重的机构名称并没有曝光。ASIC调查后发现，从首次提出怀疑到正式向ASIC上报，这中间的过程需要179天。为此，报告对理财顾问的不当行为表示担忧，并希望进一步提高行业准则。
从2009年到2015年12月16日，ASIC发现，金融机构共对约149名理财顾问提出严重的违规问题。“那段时间，ASIC已经罢免了14名SCC理财顾问，并对另外38名理财顾问进行监督与调查。”ASIC称。随后，又有36名理财顾问吸引了ASIC的注意。
编辑：王羽卿